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拍卖中的“一人竞买”问题研究

热度0票  浏览440次 时间:2013年5月09日 07:44

 拍卖中的“一人竞买”问题研究(初稿)

(研究人:刘双舟)

I.“一人竞买”问题的提出

“一人竞买”问题是指在拍卖中,如果只有一个竞买人,拍卖公司能不能举行拍卖会的问题。这个问题自从《拍卖法》颁布实施后,就一直存在并引起了拍卖界的广泛争论。在中国拍卖行业协会法律咨询委员会的多次复函后,虽然近年来就此问题向法律咨询委员会进行书面咨询的数量明显减少了,但是在拍卖实践中,这个问题却一直没有得到真正的解决,而且还因此引起过诉讼。

II.“一人竞买”的主要表现形式

归纳起来,拍卖实践中大家反映的“一人竞买”主要有以下几种情形:

1.到竞买登记时间截止日,总共只有一个竞买人登记报名竞买。

2.到竞买登记时间截止日,虽有多个多人报名,但经过拍卖公司最终审核,只有一个人符合竞买条件。

3.有两个或多个竞买人报名,但是拍卖会开始时,只有一个竞买人到场,其他竞买人都未能到场参加拍卖会或明确表示放弃竞买。

4.有多人报名,但拍卖会开始时,现场只有一个竞买人,其他竞买人要求采用电话委托竞投的方式非现场参加拍卖会。

5.拍卖会有多个竞买人参加,但是只有一个竞买人应价,其他竞买人均不应价或加价竞买。

其实123属于本文要探讨的“一人竞买”问题,而45则不属于“一人竞买”问题。2005年商务部《拍卖管理办法》实施后,明确规定拍卖公司可以在拍卖会现场设立委托竞买席,为不能到场的竞买人提供竞价服务。因此第4中情形已经不存问题了。第5中情形,可以满足形成事实上的竞价条件,并对竞买人形成竞价心理,因此,也不应当属于“一人竞买”问题,“一人竞买”问题是指只有一个竞买人,且不能满足拍卖这种特殊交易方式所要求的“竞价”条件,也无法对竞买人形成“竞价”心理的情形。

III.“一人竞买”问题的复杂化

在拍卖实践中,“一人竞买”问题的复杂化主要有两种情况:

第一中情况。在早期的多标的拍卖活动中,拍卖公司不向竞买人收取拍卖保证金(或曰竞买保证金),因此,一场拍卖会上只要有两个或两个以上的竞买人参加现场竞价,一般不会引发“一人竞买”问题。但是随着买受人在拍卖成交后违约现象的增加,拍卖人为了规范竞价秩序,预防竞买人不负责任的恶意竞价,开始向竞买人收取竞买保证金。竞买保证金的收取额度通常与拍卖标的评估价成正比,即估价越贵重的标的,竞买保证金约高。假如一场拍卖会有两个标的AB。由于AB本身的评估价不同,拍卖公司向竞买A标的竞买人收取1万元保证金,而向竞买B标的的竞买人收取5万元保证金,如果AB各有一个竞买人报名,或AB有一个标的竞买人只有一人时,则该场拍卖会事实上就会出现“一人竞买”问题。

第二种情况主要发生在司法强制拍卖中。司法强制拍卖中执行法院其主导作用,实践中,当只有一个竞买人时,法院会坚持要求拍卖公司或命令拍卖公司举行拍卖会,并以保留价起拍成交。这样的拍卖会是否合法?引起了一些争议,其核心问题是拍卖公司组织的司法强制拍卖要不要遵守《拍卖法》。

IV.支持“一人竞买”者的主要理由

在拍卖实践中,主张只有一个竞买人也能举行拍卖会的理由主要有三个:

第一,商务部《拍卖管理办法》第四十条规定:没有竞买人参加拍卖的,应当中止拍卖。这一条隐含的含义是只有在没有竞买人的情况下才能中止拍卖活动,只要有一个竞买人,拍卖活动就不应中止,而应当继续进行。

第二,拍卖活动中的“竞价”,从发布公告之日起就开始了,举行拍卖会时只有一个竞买人,这本身就是“竞价”的结果,因此,只有一个竞买人也可以举行拍卖会。有时候,参加拍卖会的竞买人很多,但是只有一个竞买人举牌应价,不是照样可以拍卖成交吗?

第三,拍卖的最终目的是促成交易,促进资源的流通,实现委托人对拍卖标的物变现的目的,在只有一个竞买人的情况下,通过拍卖人的协调,如果委托人和竞买人愿意按照保留价甚至低于保留价的标准成交,这是当事人意思自治的结果,对各方当事人和社会都有好处,为什么不能拍卖呢?

V.